新華社北京3月15日電 題：證監會(huì )打出“組合拳” 釋放強監管促高質(zhì)量發(fā)展鮮明信號
新華社“新華視點(diǎn)”記者劉慧、劉羽佳
證監會(huì )15日集中發(fā)布《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》等四項政策文件，涉及發(fā)行上市準入、上市公司監管、機構監管、證監會(huì )系統自身建設，受到各方關(guān)注。
證監會(huì )副主席李超在當日舉行的國新辦新聞發(fā)布會(huì )上介紹，這批政策文件是一個(gè)有機整體，堅持目標導向、問(wèn)題導向，切實(shí)回應市場(chǎng)關(guān)切，牢牢把握強監管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線(xiàn)，突出“強本強基”和“嚴監嚴管”。
把保護投資者合法權益放在更突出位置
據介紹，這次推出的一攬子政策文件，在研究論證階段就非常重視投資者的意見(jiàn)建議，更加突出保護投資者的監管理念在四項政策文件中始終貫穿。
針對提升投資者的獲得感，《關(guān)于加強上市公司監管的意見(jiàn)（試行）》要求加強現金分紅監管，對多年未分紅或股利支付率偏低的公司加強監管約束，并推動(dòng)有能力的公司一年多次分紅，在春節前結合未分配利潤和當期業(yè)績(jì)預分紅。該意見(jiàn)還提出，要壓實(shí)上市公司市值管理主體責任，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司積極開(kāi)展股份回購，引導更多公司回購注銷(xiāo)。
在機構監管領(lǐng)域，《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》提出督促行業(yè)機構端正經(jīng)營(yíng)理念，提升投資者服務(wù)能力；強化管理人、高管及基金經(jīng)理與投資者的利益綁定機制；形成適合各類(lèi)投資者需求的多樣化金融產(chǎn)品和服務(wù)體系等。
在3月6日召開(kāi)的十四屆全國人大二次會(huì )議經(jīng)濟主題記者會(huì )上，證監會(huì )新任主席吳清表示，保護投資者特別是中小投資者合法權益是證監會(huì )最重要的中心任務(wù)，并提出“強本強基”和“嚴監嚴管”的監管理念。
多位業(yè)內人士指出，近期市場(chǎng)各方已經(jīng)感受到了不少變化，“兩強兩嚴”是各方對建設中國特色資本市場(chǎng)的期待。本次證監會(huì )集中發(fā)布四項政策文件，是貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神的務(wù)實(shí)舉措，是“兩強兩嚴”監管理念的落地，向市場(chǎng)傳遞了更加明確的政策導向。
著(zhù)力提升上市公司質(zhì)量
提升上市公司質(zhì)量，是提振投資者信心和穩定市場(chǎng)預期的重要基礎。
據介紹，這次監管政策的制定從發(fā)行準入、持續監管兩端入手，以機構監管、投資者服務(wù)為抓手，著(zhù)力提升上市公司質(zhì)量。
嚴把發(fā)行上市準入關(guān)的意見(jiàn)提出，要研究提高上市財務(wù)指標，進(jìn)一步從嚴審核未盈利企業(yè)等。該意見(jiàn)特別強調，健全全鏈條監督問(wèn)責。擬上市企業(yè)和中介機構存在違規情形的，依照證券法等規定嚴肅問(wèn)責。審核注冊人員和上市委委員存在故意或重大過(guò)失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務(wù)責任。
加強上市公司監管的意見(jiàn)瞄準上市公司持續監管，制定了多項具體措施推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值。例如，鼓勵上市公司綜合運用股份、現金、定向可轉債等工具實(shí)施并購重組、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。
如何監管投行等“看門(mén)人”？加強證券公司和公募基金監管的意見(jiàn)提出，建立健全執業(yè)負面清單和誠信管理制度，進(jìn)一步落實(shí)“申報即擔責”要求，壓實(shí)投行“看門(mén)人”責任。通過(guò)規范引導投行提供更高質(zhì)量的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，把好入口關(guān)，持續提升上市公司質(zhì)量。
李超表示，在嚴把IPO準入關(guān)的同時(shí)，增強發(fā)行上市制度對新質(zhì)生產(chǎn)力相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的包容性適應性和精準支持力度，適時(shí)出臺資本市場(chǎng)服務(wù)高水平科技自立自強和現代化產(chǎn)業(yè)體系建設相關(guān)政策措施，促進(jìn)科技與資本深度融合，引導各類(lèi)生產(chǎn)要素向新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域聚集。
從嚴監管突出“全鏈條”和壓實(shí)責任
據介紹，這次集中發(fā)布的四項政策文件，雖然側重點(diǎn)各有不同，但都突出一個(gè)“嚴”字。對擬上市企業(yè)、上市公司、證券基金經(jīng)營(yíng)機構、會(huì )計師事務(wù)所、私募機構等主要市場(chǎng)主體以及證監會(huì )機關(guān)、派出機構、交易所全面覆蓋，嚴字當頭，一嚴到底。
嚴把發(fā)行上市準入關(guān)的意見(jiàn)強調，要壓嚴壓實(shí)IPO企業(yè)及“關(guān)鍵少數”對信披真實(shí)準確完整的第一責任，保薦機構要以可投性為導向執業(yè)展業(yè)，交易所要加強發(fā)行審核，從嚴監管高價(jià)超募，證監會(huì )派出機構要履行好輔導監管和現場(chǎng)檢查職責等。
加強上市公司監管的意見(jiàn)提出，將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅“掛鉤”；對通過(guò)離婚、質(zhì)押平倉、轉融通出借、融券賣(mài)出等“身份”“交易”“工具”繞道減持的行為嚴格監管；責令違規主體購回違規減持的股份并上繳差價(jià)，對拒不及時(shí)糾正的依法嚴懲。
針對財務(wù)造假，有關(guān)意見(jiàn)要求構建財務(wù)造假綜合懲防體系，提高穿透式監管能力和水平，通過(guò)強化全方位立體式追責，大幅提高違法成本。
對于無(wú)視、損害公眾投資者利益的機構與個(gè)人，加強證券公司和公募基金監管的意見(jiàn)明確，堅持機構罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟罰和資格罰、監管問(wèn)責和自律懲戒并重，嚴厲打擊。
從嚴管理監管隊伍
據介紹，這次制定的《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標準全面加強證監會(huì )系統自身建設的意見(jiàn)》突出嚴字當頭、直面問(wèn)題、刀刃向內。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，政商“旋轉門(mén)”“逃逸式辭職”問(wèn)題，破壞監管公信力和資本市場(chǎng)健康生態(tài)，將圍繞削減離職人員在職履行公權力時(shí)形成的“職務(wù)身份價(jià)值”，從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策，加強全鏈條治理，深化專(zhuān)項治理。
據透露，證監會(huì )將抓好各項政策的落地見(jiàn)效。關(guān)于資本市場(chǎng)的一攬子政策還將陸續發(fā)布，持續回應市場(chǎng)關(guān)切，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
